案防工作總結(jié)

年初以來，集團公司認(rèn)真貫徹落實監(jiān)管部門案防工作要求，不斷強化案防責(zé)任落實，加強內(nèi)控制度執(zhí)行約束，防范重點領(lǐng)域案件風(fēng)險，加大案件處置力度，案防工作有效開展，為推進經(jīng)營發(fā)展提供了有力保障。

一、案防工作開展情況

（一）強化案防基礎(chǔ)管理，推進案防責(zé)任逐級落實

一是逐級壓實案防責(zé)任。年初，組織逐級簽訂了《案防目標(biāo)責(zé)任書》，對全年案防工作任務(wù)、監(jiān)管通報及案防會議要求、案防評估發(fā)現(xiàn)的問題分別進行了責(zé)任分解，明確了工作措施、落實要求及責(zé)任機構(gòu)、承辦部門、工作時限，確保案防壓力及時傳導(dǎo)，案防責(zé)任有效落實。

二是定期召開案防會議。組織召開了2022年度案防工作會議，對全年案防工作進行安排部署；按季分別召開了案防工作例會，及時傳達(dá)監(jiān)管要求，分析案防形勢，通報案防情況，明確案防任務(wù)，對案防重點工作進行安排部署，并提出具體工作要求。

三是梳理完善案防制度。制定印發(fā)了《案件處置實施辦法》，對案件處置工作要求、流程、內(nèi)容及報告時點、路徑等進行了規(guī)范；梳理了監(jiān)管部門及集團公司近年來出臺的各項案防制度，編印了萬冊《案件防控制度匯編》供各層級學(xué)習(xí)查閱。

四是加強案防培訓(xùn)教育。組織舉辦了案防專題培訓(xùn)，促進各級機構(gòu)案防人員系統(tǒng)掌握案防制度及要求，進一步提升了案防條線人員的工作能力；按季組織對監(jiān)管部門通報的典型案例進行了集中學(xué)習(xí)，在全集團組織開展典型案例教育，以案為鑒，舉一反三。

五是強化案防質(zhì)效考評。將案防工作作為直接扣分項納入綜合考評體系，提高了案防考核權(quán)重，特別是加大了對案件及風(fēng)險事件的考核力度，組織市、縣兩級機構(gòu)定期對基層網(wǎng)點負(fù)責(zé)人《案防日志》記錄情況進行考評，按季通報，督促基層網(wǎng)點負(fù)責(zé)人強化案防履職。

（二）強化制度執(zhí)行約束，推進內(nèi)控管理逐步夯實

一是學(xué)測結(jié)合。各級機構(gòu)結(jié)合實際分級組織開展了“自主學(xué)、集中學(xué)、重點學(xué)、特殊學(xué)”及“以會代訓(xùn)、以析促學(xué)”等多樣化的學(xué)習(xí)活動，集團公司建立了“制度執(zhí)行年”應(yīng)知應(yīng)會知識題庫，分級定期組織對中高層管理人員及一般員工進行了測試。年內(nèi)各級機構(gòu)累計組織各種形式的學(xué)習(xí)余次，累計組織測試次，測試覆蓋面達(dá)到％，測試合格率％，平均測試成績分。

二是整章建制。組織各級機構(gòu)、各條線對現(xiàn)行內(nèi)控制度的建立健全情況進行了分析梳理，累計征集《制度反饋建議書》項條，已及時反饋進行修訂完善。年，集團公司各條線共訂立制度項，因修訂和廢止失效項；根據(jù)制度修訂完善情況，集團公司及時對內(nèi)控制度匯編電子書進行增減，并按月下發(fā)各級機構(gòu)，確保了制度的完整性、連續(xù)性和時效性。

（三）強化案件風(fēng)險排查，推進防案控險取得實效

一是開展重點業(yè)務(wù)風(fēng)險排查。針對各條線內(nèi)控相對薄弱、制度建設(shè)和執(zhí)行力不足、案件風(fēng)險比較突出的業(yè)務(wù)操作和管控環(huán)節(jié)開展風(fēng)險排查，并制定細(xì)化排查方案，明確排查目的、排查范圍、排查重點、排查方法等，做到查前有方案、查中有記錄、查后有報告、有臺賬。全年共排查立項項，累計發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題筆、金額億元。

二是開展案件防控工作督查。采取異地交叉督導(dǎo)的方式，組織對今年以來市、縣級機構(gòu)案件防控工作開展情況，包括案防工作安排部署、案防基礎(chǔ)工作落實、案件風(fēng)險排查、制度執(zhí)行年活動、案件及風(fēng)險事件處置等情況進行了督查。通過督查，督促被查機構(gòu)進一步落實各項案防工作要求，推進案防工作有效開展。

三是嚴(yán)格違規(guī)問題整改問責(zé)。針對案件風(fēng)險排查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題，要求各級機構(gòu)堅持“領(lǐng)導(dǎo)掛牌督辦制”督促落實整改，分領(lǐng)導(dǎo)、分部門、分網(wǎng)點分解落實整改責(zé)任，制定整改方案，細(xì)化整改措施，明確整改時限，并統(tǒng)一規(guī)范了整改臺賬格式，督促各級機構(gòu)、各條線建立違規(guī)問題整改臺賬，逐筆銷號，確保違規(guī)問題有效整改、及時整改、全面整改。

二、存在問題及不足

（一）“大案防、大聯(lián)動”機制建設(shè)還需加強。轄內(nèi)部分公司依然不同程度地存在重經(jīng)營輕案防的理念，對當(dāng)前的案防形勢認(rèn)識不清，案防措施執(zhí)行不力，思想懈怠，管理松懈；案防條線工作力量較為薄弱，目前各級機構(gòu)案防部門設(shè)置不統(tǒng)一，案防聯(lián)動協(xié)作能力還需加強，單打獨斗的案防局面未能得到有效改善。

（二）潛在的案件隱患仍然突出。從條線風(fēng)險排查情況看，某些風(fēng)險隱患還未充分暴露，特別是一些歷年以來長期積聚的風(fēng)險極可能演變?yōu)榘讣?，案防形勢仍然?yán)峻；另外，從信訪、投訴等渠道反映的情況看，個別事項已涉法涉訴，還有近年來系統(tǒng)內(nèi)作出開除或解除勞動合同處理的違規(guī)行為，雖然目前暫未形成案件，但仍然存在案件隱患。

（三）案件風(fēng)險排查力度還需持續(xù)加大。從各級機構(gòu)上報的案件風(fēng)險排查情況看，檢查質(zhì)效還有待提升，不能深入揭示經(jīng)營管理中存在的主要風(fēng)險和突出問題；在對違規(guī)人員的責(zé)任追究上，避重就輕，寬嚴(yán)不一，未能起到懲戒和警示作用，缺乏應(yīng)有的威懾力，導(dǎo)致違規(guī)問題屢查屢犯的現(xiàn)象依然存在。

三、下一步工作計劃

（一）突出“一把手”責(zé)任，強化案防履職管理。要持續(xù)引深案件防控主體責(zé)任落實制度，督促各級機構(gòu)負(fù)責(zé)人全面承擔(dān)案件防控職責(zé)，親自研究部署案件防控的重要任務(wù)，帶頭執(zhí)行內(nèi)部規(guī)章制度，親自組織核查群眾反映的重大案件和違規(guī)線索，親自查處新發(fā)現(xiàn)的大案要案。領(lǐng)導(dǎo)帶頭，在單位樹立風(fēng)清氣正的良好氛圍，進而逐級影響，逐步完善機制，逐漸扭轉(zhuǎn)案件高發(fā)態(tài)勢。

（二）強化人員管理，筑牢案防合規(guī)底線。加強員工教育培訓(xùn)，持續(xù)開展對員工的合規(guī)培訓(xùn)及警示教育活動，提高員工的合規(guī)意識、責(zé)任意識、風(fēng)險意識。建立用人失察失誤的責(zé)任追究制度，構(gòu)筑防治用人腐敗的堅固防火墻。嚴(yán)格執(zhí)行“四項制度”，及時發(fā)現(xiàn)和暴露案件及違規(guī)問題，防范人員“帶病”交流、上崗。建立健全員工行為規(guī)范管理及風(fēng)險排查機制，將員工行為風(fēng)險管控納入員工管理體系，定期組織實施員工異常行為風(fēng)險排查，提高排查的實效性。

（三）注重風(fēng)險管理，夯實案防管理基礎(chǔ)。持續(xù)深入開展“制度執(zhí)行年”活動，強化制度建設(shè)與風(fēng)險排查，提升制度的執(zhí)行力。要堅持審慎原則，將風(fēng)險管理納入業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入、流程及后續(xù)管理環(huán)節(jié)中進行定性、量化或提示，完善各項業(yè)務(wù)制度流程，促進業(yè)務(wù)規(guī)范化管理。要有計劃、有目的、有針對性地開展案件風(fēng)險排查，緊盯內(nèi)控薄弱環(huán)節(jié)和重點領(lǐng)域、重點問題、重點機構(gòu)、重點人員進行風(fēng)險排查，提升風(fēng)險排查的有效性。要科學(xué)設(shè)置任務(wù)考核指標(biāo)體系和考核方式，并將案件及風(fēng)險考核指標(biāo)納入各條線管理中，堅決遏制重規(guī)模、沖數(shù)字等不審慎行為。